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論缺失書面形式的勞動合同之效力

發布日期：2011-7-23 點擊次數：1886 次

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長期以來，主流意見認為，勞動合同必須具備書面形式，缺乏書面形式的勞動合同無效，當事人之間的勞動關系構成事實勞動關系。筆者認為，不具備書面形式的勞動合同并不構成事實勞動關系，而是依法有效成立的勞動合同。這種認識不僅具有其目的論意義上的合理性，而且符合事實合同理論發展的趨勢，同時具有理論上的可解釋性。
　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　勞動合同的書面形式和勞動法的所有制度設計一樣，應當以勞動者的保護為基本目標。但上述沒有書面形式則勞動合同不成立的觀點卻可能導致不利于勞動者的后果。特別是在如下幾個方面：其一，可能導致勞動者無法享有勞動合同解除或終止時的經濟補償。勞動法第二十八條以及勞動合同法第四十六條都將經濟補償限于“勞動合同”解除或者終止時，而不是勞動關系終止時，從字面表述來看，事實勞動關系終止時勞動者無法獲取經濟補償。在因為用人單位的原因而沒有簽訂勞動合同時不給予勞動者經濟補償顯然是不公平的。為了解決此問題，原勞動部辦公廳在《關于用人單位不簽訂勞動合同，員工要求經濟補償問題的復函》中曾通過擴張解釋，提出因用人單位的原因未簽訂勞動合同，解除事實勞動關系也應當支付經濟補償金。但由于事實勞動關系被認為不等于勞動合同關系，所以實踐中拒絕給予事實勞動關系經濟補償的現象仍大有存在。其二，可能導致勞動者在發生工傷時無法獲得一次性醫療補助金以及一次性傷殘就業補助金。根據社會保險法第三十八條、第三十九條的規定，享有一次性醫療補助金以及一次性傷殘就業補助金的前提是勞動者終止或者解除勞動合同，而不是解除或者終止勞動關系。這就意味著事實勞動關系的勞動者發生工傷時，將無法獲取上述補助金。其三，事實勞動關系的前提是勞動合同不成立，由此所導致的結果是勞動報酬的數額參照本單位相同或者相近崗位勞動者的勞動報酬確定。在勞動者和用人單位口頭約定的勞動條件和報酬等高于上述標準時，上述約定的無效損害了勞動者的利益。“目的是整個法律的創造者。”法律的目的決定法律規則存在的合理性。當法律規則不能實現法律的目的時，我們就有必要重新反思書面形式缺失則勞動合同無效規則的妥當性。
　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　除了目的論的考量之外，事實勞動關系理論自身的發展目前也面臨困境。事實勞動關系理論是事實合同關系理論在勞動合同理論中的特殊表現形式。事實合同關系理論由德國學者豪普特于1941年創立，此后曾風靡一時并被德國帝國高等法院在判決中采納。但在今天，德國學者多認為豪普特的理論是不正確并且多余的。事實合同理論的問題可以通過推定的意思表示等得以解決，我國學者也基本上持相同的意見。在事實合同理論本身被重新反思的背景下，我們也有必要重新反思我國勞動法中的事實勞動關系理論。
　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　上述問題的解決，主要依賴于我們重新認識強制性規范的效力。認為違反法律關于勞動合同形式規定的勞動合同無效的觀點建立在違反強行法的合同無效的認識基礎之上，但實際上并不是所有違反強行法的行為都是無效的。合同以形式和內容自由為原則，以法律強制為例外；合同領域的強行法都服務于特定的立法目標，這些立法目標既是強制性規定存在的合理性基礎，也決定了強制性規定的效力，其效力具有多樣性。在理論上，人們根據強行法效力的不同將其區分為效力性的強制性規定和管理性的強制性規定，也有學者稱為“必然規定”和“應然規定”，二者的區別在于“非以為違法行為之法律行為為無效，不能達其立法目的者，為效力規定；僅在防止法律行為事實上之行為者，為取締規定（也即管理性的強制性規定——作者注）。”我國最高司法機關也已將這種理論上的劃分運用到了司法實踐中。合同法司法解釋（二）中規定：“合同法第五十二條第（五）項規定的‘強制性規定’，是指效力性強制性規定。”《最高人民法院關于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導意見》中再次強調：“違反效力性強制規定的，人民法院應當認定合同無效；違反管理性強制規定的，人民法院應當根據具體情形認定其效力。”
　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　上述效力性強制規定和管理性強制規定的區分也適用于合同形式問題，不遵守合同形式的管理性規定的合同并不一定無效。“只有在法律根據其目的和意義將遵守形式作為有效要件，也就是該法律不僅僅是一個應然或者秩序性規定時，才會出現合同無效的效果。”在此前提下，需要進一步探討的是，勞動合同形式的規定是效力性強制規定（必然規定）還是管理性強制規定（應然規定）？這一點依然取決于何以實現立法者的目的。如果唯有讓合同無效，才能達到立法者的目的，則該規定屬于效力性規定；否則不讓有關行為無效，通過其他措施，如處罰、賠償等也可以或才可以實現立法者的目的，則該規定屬于管理性規定。勞動合同書面形式的目的何在？對此，立法者并沒有明確說明。從學者們的論述來看，書面形式的功能無非有二：保存證據和使得當事人的權利義務內容經過條文化而變得明確，通過這兩點最終實現減少勞動糾紛發生和保護勞動者權益的目的。但一方面，保存證據和明確權利義務的目的無法通過使該勞動合同無效得到實現，僅僅讓勞動合同無效反而會鼓勵用人單位不去簽訂書面合同。為保證該目的的實現，應當采取處罰不簽訂書面合同的行為或者讓不簽訂者承擔損害賠償等措施。事實上，勞動合同法也確實采取了這樣的思路。勞動合同法第十四條、第八十二條關于不簽訂書面合同則會導致無固定期限合同簽訂以及雙倍工資的規定，就是促使當事人簽訂合同，實現上述目標。另一方面，立法和理論其實并不想否定非書面勞動合同的法律效果。主張沒有書面形式則沒有有效勞動合同的觀點同時都認為在此無效勞動合同基礎上提供的勞動給付將導致事實勞動關系。所謂無效勞動合同的最終效果并不是不讓有關的法律效果發生，而只不過是將該法律效果建立在另外一個基礎上而已。從勞動行政部門的解釋來看，其確實也在努力將事實勞動關系置于和勞動合同關系同樣的法律地位，上述原勞動部辦公廳關于事實勞動關系終止時經濟補償的意見就是此例。
　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　所以，勞動合同法關于勞動合同書面形式的規定并不是一個效力性規定，而是一個管理性的規定，違反該規定而沒有簽訂書面勞動合同并不引起勞動合同的無效，沒有書面形式的勞動合同也是依法有效成立的勞動合同。不簽訂書面合同導致的結果，是由用人單位承擔符合法律規定前提時的雙倍工資以及無固定期限合同簽訂的不利后果。（作者單位：中國勞動關系學院沈建峰）

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